| 时间 | 类别 | 实施机关 | 文号 | 情况简介（ 200字以内） |
| 2017/12/28 | 处理措施 | 期货二部 | 〔2017〕116号 | 公司“鑫势力理财1号集合资产管理计划”具有类“资金池”性质。 |
| 2018/5/23 | 自律管理 | 中期协 | 中期协字〔2018〕80号 | 公司个别资管计划具有类“资金池”性质。 |
| 2018/12/26 | 行政处罚 | 呼市人行 | 蒙银罚告字〔2018〕9号 | 公司呼和浩特营业部未有效履行客户身份识别义务、反洗钱内控制度执行不力等问题。 |
| 2019/8/21 | 处理措施 | 上海证监局 | 沪证监决〔2019〕106号 | 公司未在规定时限内向上海监管局报告上海分公司变更负责人的备案报告，并且报送材料有重大遗漏。 |
| 2020/7/13 | 处理措施 | 福建证监局 | 〔2020〕24号 | 公司未按规定向福建证监局报告呼和浩特营业部及营业部负责人被中国人民银行呼和浩特中心支行处罚事件。 |
| 2022/11/9 | 处理措施 | 福建证监局 | 〔2022〕87号 | 公司违规从事期货投资咨询业务，夸大宣传从业人员工作履历；资管业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责。 |
| 2023/1/9 | 处理措施 | 上海证监局 | 沪证监决〔2023〕11号 | 公司上海分公司对网络营销及服务行为管理不规范。 |
| 2023/4/26 | 处理措施 | 福建证监局 | 〔2023〕13号 | 公司对网络营销管理不规范，反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。 |
| 2023/6/15 | 行政处罚 | 福州人行 | 福银罚决字〔2023〕44号 | 公司未按规定履行客户身份识别义务。 |
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