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非法证券期货案例

来源:鑫鼎盛期货    时间:2021-05-27    浏览:11690次

    非法证券期货骗局是一种典型的违法犯罪活动,严重干扰正常的经济金融秩序,破坏社会和谐稳定,开始以利诱之,最后往往会给投资者带来较大损失。以下是几个非法证券期货的典型案例,通过案例学习,提醒投资者注意识别、防范违法行为。

案例一

    福建省龙海市检察院提起公诉的张某等八人虚构投资“期权平台”诈骗案一审进行判决。张某等八名被告人均因犯诈骗罪,分别被判处有期徒刑十年六个月至三年九个月不等的刑罚,并处罚金合计85万元。

    2018年5月至2018年8月间,被告人张某等人以某商务咨询有限公司为幌子运营“期权”诈骗平台。八名被告人通过建立股票微信交流群等方式,推荐被害人进入“某期权平台”直播间名师授课,并采取充当水军、假冒名师与被害人私聊等方式营造出可以带领投资者赚钱假象,致使被害人信以为真,“开户入金”。八名被告人通过上述方式骗取被害人“投资期权”的款项合计人民币100万元。

    风险提示:非法证券期货常以QQ群、微信群、手机短信、股票软件等形式群发股票买卖信息诈骗团伙往往扮演“资深分析师”“老师”等形象,初期可能带领投资者赚点小钱,后期等待投资者加大投入。诈骗团伙就会露出獠牙,利用各种方法骗取投资者的投入本金。如需证券投资咨询服务,请选择持有证券投资咨询牌照的证券公司、证券投资咨询机构(名单可在证监会网站“监管对象”栏目下查询)。如受到非法荐股活动侵害,请向当地证监局举报,或向公安机关报案。

案例二

    马某在上网上时无意点开了一个恒指期货交易的软件。因为软件下方有很多的客户留言,都说很赚钱。马某便抱着试试看的心态,注册了一个新帐户,向里面打了一小笔款进行交易。不到一天时间,便盈利了10%,而且钱也能直接到账。初试牛刀,便旗开得胜,马某陆续几次又往账户打了几次款,也都小有盈利,不禁心花怒放。一日,马某打开软件,自动弹出一个窗口,对方自称是湖北某投资管理有限公司,作为该软件的管理方,可以根据客户的打款金额进行配资。马某一时心动,按照对方的指示,就往对方提供的私人帐户打了10000元现金,对方配资后达到20000元,交易成功后,对方收取了2%的利息。2016年年初由于当时恒生指数猛涨,马某赚了近20万,也荣升为“大客户”,公司在之后的配额从一倍涨到十倍。但随着恒生指数不断下跌,于是接下来的一年多里,马某就像着了魔一样,不停的亏钱、打款、被扣利息,一直到把盈利和所有的积蓄全部投了进去,不知不觉中已经在这个账户里被“吃”掉了近200万元。

    风险提示:根据国家规定,未经批准任何单位和个人不得经营期货业务,境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过非法机构的交易软件或移动客户端参与境外期货交易,一旦发生纠纷,自身权益将无法得到有效保护。

案例三

    2017年至2020年,深圳市聚牛汇友网络科技有限公司、深圳市同盛金信息技术有限公司等多家配资公司向上海蜂虎铭创软件技术有限公司购买了配资分仓系统软件,并设立多个配资网站和APP招揽配资客户,联系“金主”提供配资资金和证券账户,利用配资软件开立若干交易子账户,分配给客户进行配资炒股,并收取配资服务费。2020年6月,深圳市公安机关在深圳、上海两地开展收网行动,共捣毁犯罪窝点10处,控制涉案人员50余人,刑拘犯罪嫌疑人17人,涉及配资客户4500余人,涉案交易金额达70亿元,实现对配资公司、配资软件开发商和“金主”的全链条打击,是迄今为止广东省打击规模最大的实盘场外配资非法经营案。目前该案已移送检察机关审查起诉。

    风险提示:场外配资属于违法行为,一般情况场外配资以高倍杠杆引诱投资者放大自身本金,赚取更多收益。但获得高收益的同时也意味着高风险,高倍杠杆的副作用是,假如投资者投资判断错误,短时间内就会产生巨大亏损,便面临着被场外配资平台强制平仓以至于亏损掉所有本金的风险。


何识别非法证券期货活动?

    1、看主体资格。按照规定,开展证券期货业务(包括相关咨询业务),需要经中国证监会核准,取得相应业务资格。您可以通过证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)、中国期货业协会网站(www.cfachina.org)查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

    2、看营销方式。不法分子往往自称“老师”“股神”,以知道“内幕信息”、能够挑选“黑马股”,只要跟着他做,就能赚大钱的说法吸引投资者,而合法的证券期货经营机构是不能这么做的。证券期货交易是有风险的,不可能稳赚不赔。风险告知绝不仅是流程要求。

    3、看互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。您可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,识别非法证券期货网站。查询网站备案和服务器所在地,识别不正规网站。

    4、看收款账号。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,请您果断拒绝。(来源:证监会官网)

 

 

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