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【期海护航】期货经纪业务篇:合同生效与变更

来源:    时间:2015-04-15    浏览:4207次

【期海护航】期货经纪业务篇:合同生效与变更

2015-04-14 

期货经纪业务篇


第七章 期货经纪业务流程及注意事项



十一、合同生效与变更


《期货经纪合同》经投资者和期货公司双方签字后(投资者为机构的,须加盖公章),于投资者开户资金汇入期货公司账户之日起生效。

在合同履行过程中,如果相关法律、法规、规章、政策及期货交易所规则发生变化,期货公司有权依照这些变化直接变更合同相关条款,变更或补充条款优先适用。期货公司对合同相关条款的变更或补充,以合同约定的通知方式及在期货公司营业场所、网站公告等方式向投资者发出,变更或补充内容于发出后约定的时间内生效。变更与补充内容生效之前,投资者有权与期货公司进行协商。

除了上述变更情形外,如需变更或者补充合同,需要投资者和期货公司双方协商一致并签订书面变更或者补充协议。变更或者补充协议经期货公司授权的代表签字、加盖期货公司公章,投资者或者其授权代理人签字盖章后生效。变更或补充协议优先适用。

此外,在合同履行过程中的未列明事宜,应当按国家有关法律、法规、规章、政策及相关期货交易所的规则、期货公司相关业务规则以及期货交易惯例处理。


十二、合同终止与账户清算


《期货经纪合同》属于行纪合同,以双方信任为存在的条件。期货公司、投资者均有权随时解除合同,合同的解除对已发生的交易无溯及力。同时,按照《合同法》的规定,一方因解除合同给对方造成损失的,除不可归责于该当事人的事由以外,应当赔偿损失。

一般来说,按照《期货经纪合同》约定,期货公司向投资者提出解除合同的,应当提前以书面形式通知投资者。投资者未在此期间内自行清理账户的,期货公司有权拒绝投资者的新单交易指令及资金调拨指令,投资者应当对其账户清算的费用、清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任。

投资者可以通过撤销账户的方式终止合同。但在以下情形下,投资者不得撤销账户:(1)投资者账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决;(2)投资者与期货公司有未清偿的债权、债务关系;(3)投资者与期货公司有交易纠纷尚未解决。投资者撤销账户终止合同的,应当办理书面销户手续。在实践中,有期货公司为了经营管理的需要,在合同中约定投资者终止合同的,应当办理书面销户手续,对此,投资者需要予以配合。

另外,期货公司因故不能从事期货业务时,应当采取必要措施妥善处理投资者的持仓和保证金。经投资者同意,期货公司应当将投资者持仓和保证金转移至其他期货公司,由此产生的合理费用由期货公司承担。


十三、免责条款及注意事项


《期货经纪合同》都包含了免责条款,这些免责条款通常包括以下几个方面。

1.地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等,期货公司不承担责任,但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

2.国家有关法律、法规、规章、政策或者期货交易所规则的改变、紧急措施的出台等导致投资者所承担的风险,期货公司不承担责任。

3.通讯系统繁忙、中断,计算机交易系统故障,网络及信息系统故障,电力中断等原因导致指令传达、执行或行情出现延迟、中断或数据错误,期货公司没有过错的,不承担责任。

4.互联网上黑客攻击、非法登录等风险的发生,或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马、病毒等,从而给投资者造成的损失,期货公司不承担责任。

按照《合同法》第五十三条规定,合同中因故意或者重大过失造成对方财产损失的免责条款无效。投资者在签署《期货经纪合同》前,应当认真阅读并理解免责条款,妥善考虑是否承担以上风险后再签署《期货经纪合同》。


十四、争议解决及注意事项


当投资者与期货公司因《期货经纪合同》的履行而发生争议时,可以采取协商、调解、仲裁、诉讼等多种途径解决争议。

凡因《期货经纪合同》引起的或与之有关的任何争议,期货公司、投资者双方可以自行协商解决或申请调解,协商或调解不成的,可以提请仲裁或者提起诉讼,也可以直接提请仲裁或者提起诉讼。

在期货公司提供的《期货经纪合同》中,一般预先对仲裁机构、管辖法院进行了约定。

在这里,投资者需要注意以下几点。

1.投资者与期货公司决定通过调解解决争议的,应当选择适合的调解机构。社会上,调解机构数量众多,由于期货纠纷具有较高的专业性,建议选择期货行业调解机构进行调解。目前,中国期货业协会已经建立起行业纠纷调解机制,接受调解申请。

2.对仲裁机构和管辖法院的选择直接关系着投资者的仲裁或诉讼的便利性和成本。实践中,有期货公司在《期货经纪合同》中约定,由其住所地或者其他地区仲裁机构、法院管辖双方纠纷。如果投资者的住所地或者经常居住地与约定仲裁机构、法院所在地不一致,这种约定将对投资者参加仲裁、诉讼带来极大不便和较高的成本支出。对此,投资者在签订《期货经纪合同》时应当予以注意,必要时可以与期货公司进行协商修改。

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