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防范非法证券期货专栏
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来源:中国期货业协会 时间:2021-05-12 浏览:9508次
期货交易所不接受普通投资者直接入场交易,投资者必须通过期货公司进行期货交易。投资者进行期货交易前,一方面要做好自我评估;另一方面还要根据自己需要选择期货公司,了解期货从业人员。当前,我国有一百余家期货公司。具体来说,有些期货公司擅长于传统的商品期货,有些期货公司专注于金融期货,有些期货公司仅具有期货经纪业务牌照,有些期货公司则拥有期货经纪业务、期货资产管理业务、投资咨询业务、基金代销业务等多项业务牌照;同时,具有相同业务牌照的期货公司,其业务重点、业务水平也有差异。因此,投资者需要进行充分了解,根据自己需要作出选择。另外,期货公司所在地、营业部数量及分布等也是投资者进行选择时需要考虑的因素。
投资者在选择期货公司时,应当对期货公司的诚信及财务状况进行了解。信誉和财务状况良好、运作规范的期货公司可以更好地为投资者提供服务,保障投资者的交易及资金安全。当前,信息技术已经覆盖了期货交易的各个环节,成为期货行业的重要基石,是期货市场安全稳定运行的核心环节,在保护投资者合法权益、推动市场发展创新过程中起着越来越重要的作用。因此,投资者在选择期货公司时,有必要了解其信息技术水平。当然,投资者还应当充分考虑收费及服务情况。不同期货公司服务的内容和水平存在差异。投资者在决定选择某一期货公司前,可以对不同期货公司进行横向比较。
了解期货公司情况有多种方式和途径。首先。通过网上查询是投资者了解并选择期货公司的重要途径。为了保护投资者合法权益,发挥社会监督功能,提高期货市场透明度,期货公司现在均已通过中国期货业协会网站,以及本公司网站,将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息,以及中国证监会规定的其他信息,向社会公开。其次,投资者也可以通过在期货公司经营场所查看营业执照、期货业务许可证等方式,了解其是否正规合法。另外,投资者还可以联系中国证监会及其派出机构,咨询期货公司是否正规合法。近年来,中国证监会及其派出机构组织实施了期货公司的分类评价工作,按照《期货公司分类监管规定》评价和确定期货公司的类别。期货公司分类评价的结果较好地反映了各期货公司综合情况,是投资者了解、选择期货公司的重要参考依据。
除了要选择期货公司,投资者还要对提供服务的期货公司的工作人员进行一定了解,主要是确认其是否具有从业资格,知晓其执业行为是否符合规定要求。中国期货业协会建立了期货从业人员信息数据库,公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。投资者可以通过中国期货业协会网站、期货公司网站、期货公司营业场所信息公示栏,查询提供服务的期货公司工作人员是否具有期货从业资格,不要仅凭名片、着装等表面现象进行判断,以防上当受骗。
为了避免投资者盲目入市,除了投资者需进行自我评估外,期货公司也要按照中国证监会《期货公司监督管理办法》的要求,本着对投资者负责的原则,执行各项投资者适当性制度,做到“把适当的产品销售给适当的投资者”。