“从1月26日开户启动至目前，营业部到现场开通实盘期权的不超过5人，都是多年来在市场上敏锐性很高的投资者，他们对新鲜事物比较敏感，资产一般在百万以上。”华泰证券长沙韶山北路营业部刘经理表示。
　　 去年上半年开始，华泰证券长沙韶山北路营业部便启动模拟开户，以营业部1万个有效账户为基础，开通模拟账户的人数不超过100人。下半年由于个股期权有所滞缓，整个市场活跃度有所淡化，直到今年年初，个股期权再度吸引眼球，才有更多专业投资者向刘经理表示了准备开通模拟和实盘账户的意向。
　　 根据上交所《股票期权试点交易规则征求意见稿》，个人投资者参与期权交易，应当符合下列条件：首先是证券市值与资金账户可用余额合计不低于人民币50万元；指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者具备6个月以上的金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；具备期权基础知识，通过认可的相关测试；具有相应的期权模拟交易经历；具有相应的风险承受能力等。
　　 “开通期权交易，需要先开通模拟交易，若要开通实盘期权，需要具备融资融券资格或6个月以上股指期货交易经历。如果此前开通过两融，但目前账户不足50万，只可以开通模拟期权账户。此外，还要通过相关考试才能开户。”刘经理表示。
　　 一位期权开户闯关惊险过关的投资者陈先生表示：“期权开户真是史上最严的开户标准，说实话，以前融资融券、股指期货开户的时候，营业部都会给现成的答案，这次考试比较严格，专人专岗专门电脑，全程摄像，不得代考。”
　　 “对于考试，客户反映都是一个字：难！考试分为三级，都要考80分才算通过，一级、二级，相对容易，三级比较难。考试不限次数， 申请模拟账户，会有十道题考试， 客户在自己电脑上就可以进行，算是证券公司自己内部的考试，比较基础。实盘账户开户，则必须在证券公司现场考试。”刘经理表示。
　　 根据规则，期货经营机构对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理，目前分为一级、二级和三级，交易权限逐级递增。一级交易权限包括：在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓；在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓；对所持有的合约进行平仓或者行权。
　　 具有二级交易权限的个人投资者，则可在一级交易权限之上增加买入开仓权限；具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者、专业机构投资者，则在二级交易权限的基础上，增加“保证金卖出开仓”的权限。
　　 考试结束后，在实盘操作中， 获得一级资格的投资者基础上，进行了实盘行权，才能有二级实盘交易的权限， 在二级基础上有了行权操作，才有资格进行三级的操作权限。
　　 截至目前，共有海通证券、银河证券、国泰君安、中信建投等39家券商获得上交所首批股票期权交易参与人资格。期货公司中，有10家期货公司成为上交所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限。首批获得上交所交易参与人资格的为永安、南华、中信、光大、新湖、中国国际、海通、银河、长江、万达等10家期货公司。
　　 “期权业务，我们现在是可以做IB介绍，要先做个IB关系确认，然后到方正证券的营业部开期权，再过几个月，我们才可以正式自己开期权账户，但也是走方正证券的通道。”方正中期中关村营业部客户经理张女士表示。
　　 就在投资者为史上最高开户门槛而苦恼的同时，各券商营业部也在忙于开展培训与投资者培训工作，为即将到来的股票期权业务正式开展做好充分准备。“一般要求营业部员工先自己通过考试，再辅导客户。”北京安信证券某营业部客户经理表示。