鑫鼎盛期货有限公司

关于实际控制关系账户信息报备的告知书

尊敬的客户：

    根据中国期货市场监控中心（下称监控中心）发布的《期货市场实际控制关系账户管理办法》相关要求，如您符合实际控制关系账户认定标准（包括实际控制关系的控制人和被控制人），您应当按照规定通过我司向监控中心报备实际控制关系。现将有关事项告知如下：

    一、实际控制关系账户的认定标准

    实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或事实。根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：

    （一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；

    （二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；

    （三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；

    （四）行为人与他人之间存在配偶关系；

    （五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

    （六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

    （七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

    （八）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。

    二、实际控制关系账户的报备工作要求

    （一）符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署经纪合同后10个交易日内通过我司完成实际控制关系报备，填写《实际控制关系账户申报表》。申请新增实际控制关系的客户参照执行。

    （二）实际控制关系的控制人和被控制人应按要求分别申报，监控中心将对未申报客户进行提醒，客户应于接到通知后的5个交易日内对实际控制关系账户进行报备。

    （三）实际控制关系发生变更后，客户应当在10个交易日内通过我司主动向监控中心报备变更情况。

    （四）客户解除实际控制关系应通过我司填写《实际控制关系账户解除表》，期货交易所依据实际控制关系账户管理相关规定进行审核，通过我司告知客户审核结果，并向监控中心报备。

    （五）监控中心对日常监控中发现具有疑似实际控制关系且尚未报备的账户进行信息共享并采取相应监管措施。

    （六）对于不如实申报实际控制关系信息、隐瞒事实真相、故意回避等不配合报备工作的客户，监控中心将相关情况向期货交易所通报，由期货交易所根据规则进行监管。

    实际控制关系的控制人和被控制人未按要求如实申报，监控中心将相关情况向期货交易所通报，期货交易所依据规则对其采取相应监管措施。

    （七）监控中心关于实际控制关系账户的认定标准和报备工作要求如有变动，以监控中心最新通知和规定为准。

    如您有疑问，欢迎致电我公司各营业网点或拨打我公司客户服务热线：0591-38113228。我公司将竭诚为您服务。

    特此告知